MỤC LỤC
LỜI CẢM ƠN
DANH
MỤC CHỮ VIẾT TẮT
LỜI MỞ ĐẦU ......................................................................................................................... 1
CHƯƠNG I: HOẠT ĐỘNG
MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ................. 4
1.1 Các
hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán ........................................ 4
1.1.1 Công ty chứng khoán ........................................................................... 4
1.1.2 Phân loại các công ty chứng khoán ..................................................... 4
1.1.2.1
Phân loại theo mô hình tổ chức
kinh doanh .................................. 4
1.1.2.2
Phân loại theo tổ chức của
công ty chứng khoán .......................... 5
1.1.2.3
Phân loại theo nghiệp vụ ............................................................... 7
1.1.3 Các nghiệp vụ của
công ty chứng khoán ............................................. 8
1.1.3.1
Nghiệp vụ tự doanh ....................................................................... 8
1.1.3.2
Bảo lãnh phát hành
chứng khoán : .............................................. 10
1.1.3.3
Tư vấn tài chính và đầu tư ........................................................... 10
1.1.3.4
Quản lí danh mục
đầu tư ............................................................. 11
1.1.3.5
Môi giới chứng khoán ................................................................. 11
1.1.3.6.
Một số hoạt động khác ............................................................... 12
1.1.4 Vai trò của
công ty chứng khoán ....................................................... 13
1.1.4.1
Vai trò huy động vốn ................................................................... 13
1.1.4.2
Vai trò cung cấp cơ chế giá cả..................................................... 13
1.1.4.3
Vai trò cung cấp một cơ
chế chuyển ra tiền mặt ......................... 14
1.1.4.4
Thực hiện tư vấn đầu tư ............................................................... 14
1.1.4.5
Tạo ra các sản phẩm mới ............................................................. 14
1.2.
Nghiệp vụ môi giới tại các
công ty chứng khoán ................................... 15
1.2.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán ..................................... 16
1.2.2 Chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán .............................. 16
1.2.3 Đặc
trưng của nghề môi giới chứng khoán ........................................ 17
1.2.4 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán .................................... 17
1.2.4.1
Cung cấp các thông tin và
tư vấn cho khách hàng ...................... 17
1.2.4.2
Góp phần làm giảm chi phí
giao dịch ........................................ 18
1.2.4.3. Cung cấp các dịch vụ tài chính giúp khách hàng thực hiện giao
dịch theo yêu cầu vì lợi ích của họ .......................................................... 19
1.2.4.4. Mang lại nguồn thu nhập đáng kể cho các công ty chứng khoán .... 19
1.2.4.5
Góp phần phát triển các sản phẩm và
dịch vụ trên thị trường .... 20
1.2.4.6.
Cải thiện môi trường kinh doanh................................................ 20
1.2.5 Những kĩ năng cơ bản của nhân viên môi giới tại công ty chứng
khoán. .......................................................................................................... 21
1.2.5.1
Kỹ năng truyền đạt thông tin ....................................................... 21
1.2.5.2
Kỹ năng tìm kiếm khách hàng ..................................................... 23
1.2.5.3
Kỹ năng khai thác
thông tin ........................................................ 23
1.2.5.4
Kỹ năng bán hàng ........................................................................ 23
1.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển nghiệp vụ môi giới chứng
khoán. ............................................................................................................. 24
1.3.1 Nhân tố chủ quan ............................................................................... 24
1.3.2 Nhân tố khách quan ........................................................................... 25
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG
KHOÁN NHNNo & PTNT VIỆT NAM ............................................................................. 28
2.1. Tổng quan về công ty chứng khoán NHNNO & PTNT việt nam ............ 28
2.1.1 Sơ lược
về quá trình hình thành và phát triển của
Agiseco ............... 29
2.1.2 Sơ đồ bộ máy tổ chức ........................................................................ 31
2.1.2.1
Mô hình tổ chức của
công ty ....................................................... 31
2.1.2.2 Cơ cấu tổ chức
của
công ty ......................................................... 32
2.1.2.3 Chức
năng cơ bản của các
bộ phận nghiệp vụ ............................ 32
2.1.3 Các dịch vụ Agriseco cung cấp ......................................................... 34
2.1.3.1
Môi giới chứng khoán ................................................................. 34
2.1.3.2
Phát hành và bảo lãnh phát hành chứng khoán ........................... 35
2.1.3.3 Lưu kí chứng khoán ..................................................................... 35
2.1.3.4
Tư vấn cổ phần hóa ..................................................................... 36
2.1.3.5
Tư vấn niêm yết ........................................................................... 38
2.1.3.6.
Các hoạt động phụ trợ khác ........................................................ 39
2.4.1. Một số kết quả kinh doanh chủ yếu .................................................. 39
2.1.4.1
Kết quả hoạt động kinh doanh: ................................................... 39
Đơn vị tính: triệu đồng ............................................................................ 39
2.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán NHNNO &
PTNT VIỆT NAM .......................................................................................... 43
2.2.1 Môi trường thực
hiện nghiệp vụ môi giới.......................................... 43
2.2.1.1
Nguồn nhân lực: .......................................................................... 43
2.2.1.2. Cơ sở vật chất kỹ thuật dành cho hoạt động môi giới ................ 44
2.2.1.3. Đặc
điểm tổ chức
hoạt động môi giới ........................................ 46
2.2.2 Quy trình thực hiện hoạt động môi giới ............................................ 47
2.2.2. Các
tài khoản giao dịch ..................................................................... 48
2.2.3 Doanh số giao dịch ............................................................................ 51
2.2.4. Phí môi giới chứng khoán ................................................................. 53
2.3.
Đánh giá kết quả kinh doanh của
Agriseco ............................................. 55
2.3.1. Đánh giá
mặt mạnh và hạn chế tồn tại .............................................. 55
2.3.1.1.
Điểm mạnh: ................................................................................ 55
2.3.1.2
Hạn chế: ...................................................................................... 56
2.3.2. Nguyên nhân ..................................................................................... 58
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN
NGÂN HÀNG NNo & PTNT VIỆT NAM ......................................... 61
3.1.
Định hướng và mục tiêu hoạt động của
công ty ..................................... 61
3.1.1. Định hướng phát triển công ty .......................................................... 61
3.1.1.1.
Định hướng phát triển TTCK Việt Nam .................................... 61
3.1.1.2 Định hướng phát triển của công ty chứng khoán NHNNo &
PTNT Việt Nam ...................................................................................... 65
3.1.2 Định hướng và mục
tiêu của
hoạt động môi giới .............................. 66
3.1.2.1 Chiến lược
khách hàng ................................................................ 66
3.1.2.2 Chiến lược
sản phẩm ................................................................... 67
3.1.2.3 Chiến lược
marketing .................................................................. 67
3.1.2.4
Hiện đại hoá cơ
sở vật chất trong kinh doanh ............................. 68
3.3
Kiến nghị .................................................................................................. 68
3.3.1 Đối với chính phủ,Bộ tài chính .......................................................... 68
3.3.1.1
Hoàn thiện khung pháp lý ........................................................... 68
3.3.1.2
Tăng cường công tác
tạo hàng cho TTCK .................................. 70
3.3.2 Kiến nghị với UBCKN ...................................................................... 71
3.3.2.1
Tăng cường phổ biến kiến thức về chứng khoán và
TTCK ........ 71
3.3.2.2
Quản lý , giám sát thị trường một cách khoa học ....................... 72
3.3.3 Kiến nghị với công ty chứng khoán NHNNo&PTNT ....................... 72
3.3.3.1
Phát triển cơ
sở hạ tầng ............................................................... 72
3.3.3.2 Cơ
chế chính sách ........................................................................ 72
3.3.3.3
Nhân lực ...................................................................................... 73
KẾT LUẬN............................................................................................................................ 75
DANH MỤC TÀI LIỆU
THAM KHẢO ............................................................................ 77
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét