8 thg 10, 2013

Phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Nông Nghiệp và Phát Triển Nông Thôn Việt Nam

http://www.doko.vn/luan-van/348521

MỤC LỤC 


LỜI CẢM ƠN 
DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT 
LỜI MỞ ĐẦU ......................................................................................................................... 1 
CHƯƠNG I: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ................. 4 
1.1 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán ........................................ 4 
1.1.1 Công ty chứng khoán ........................................................................... 4 
1.1.2 Phân loại các công ty chứng khoán ..................................................... 4 
1.1.2.1 Phân loại theo mô hình tổ chức kinh doanh .................................. 4 
1.1.2.2 Phân loại theo tổ chức của công ty chứng khoán .......................... 5 
1.1.2.3 Phân loại theo nghiệp vụ ............................................................... 7 
1.1.3 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán ............................................. 8 
1.1.3.1 Nghiệp vụ tự doanh ....................................................................... 8 
1.1.3.2 Bảo lãnh phát hành chứng khoán : .............................................. 10 
1.1.3.3 Tư vấn tài chính và đầu tư ........................................................... 10 
1.1.3.4 Quản lí danh mục đầu tư ............................................................. 11 
1.1.3.5 Môi giới chứng khoán ................................................................. 11 
1.1.3.6. Một số hoạt động khác ............................................................... 12 
1.1.4 Vai trò của công ty chứng khoán ....................................................... 13 
1.1.4.1 Vai trò huy động vốn ................................................................... 13 
1.1.4.2 Vai trò cung cấp cơ chế giá cả..................................................... 13 
1.1.4.3 Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt ......................... 14 
1.1.4.4 Thực hiện tư vấn đầu tư ............................................................... 14 
1.1.4.5 Tạo ra các sản phẩm mới ............................................................. 14 
1.2. Nghiệp vụ môi giới tại các công ty chứng khoán ................................... 15 
1.2.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán ..................................... 16 
1.2.2 Chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán .............................. 16 
1.2.3 Đặc trưng của nghề môi giới chứng khoán ........................................ 17 
1.2.4 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán .................................... 17 
1.2.4.1 Cung cấp các thông tin và tư vấn cho khách hàng ...................... 17 
1.2.4.2  Góp phần làm giảm chi phí giao dịch ........................................ 18 
1.2.4.3. Cung cấp các dịch vụ tài chính giúp khách hàng thực hiện giao 
dịch theo yêu cầu vì lợi ích của họ .......................................................... 19 
1.2.4.4. Mang lại nguồn thu nhập đáng kể cho các công ty chứng khoán .... 19 
1.2.4.5 Góp phần phát triển các sản phẩm và dịch vụ trên thị trường .... 20 
1.2.4.6. Cải thiện môi trường kinh doanh................................................ 20 
1.2.5  Những  kĩ  năng  cơ  bản  của  nhân  viên  môi  giới  tại  công  ty  chứng 
khoán. .......................................................................................................... 21 
1.2.5.1 Kỹ năng truyền đạt thông tin ....................................................... 21 
1.2.5.2 Kỹ năng tìm kiếm khách hàng ..................................................... 23 
1.2.5.3 Kỹ năng khai thác thông tin ........................................................ 23 
1.2.5.4 Kỹ năng bán hàng ........................................................................ 23 
1.3.  Các  nhân  tố  ảnh  hưởng  đến  sự  phát  triển  nghiệp  vụ  môi  giới  chứng 
khoán. ............................................................................................................. 24 
1.3.1 Nhân tố chủ quan ............................................................................... 24 
1.3.2 Nhân tố khách quan ........................................................................... 25 
CHƯƠNG  2:  THỰC  TRẠNG  HOẠT  ĐỘNG  MÔI  GIỚI  TẠI  CÔNG  TY  CHỨNG 
KHOÁN NHNNo & PTNT VIỆT NAM ............................................................................. 28 
2.1. Tổng quan về công ty chứng khoán NHNNO & PTNT việt nam ............ 28 
2.1.1 Sơ lược về quá trình hình thành và phát triển của Agiseco ............... 29 
2.1.2 Sơ đồ bộ máy tổ chức ........................................................................ 31 
2.1.2.1 Mô hình tổ chức của công ty ....................................................... 31 
2.1.2.2 Cơ cấu tổ chức của công ty ......................................................... 32 
2.1.2.3 Chức năng cơ bản của các bộ phận nghiệp vụ ............................ 32 
2.1.3 Các dịch vụ Agriseco cung cấp ......................................................... 34 
2.1.3.1 Môi giới chứng khoán ................................................................. 34 
2.1.3.2 Phát hành và bảo lãnh phát hành chứng khoán ........................... 35 
2.1.3.3 Lưu kí chứng khoán ..................................................................... 35 
2.1.3.4 Tư vấn cổ phần hóa ..................................................................... 36 
2.1.3.5 Tư vấn niêm yết ........................................................................... 38 
2.1.3.6. Các hoạt động phụ trợ khác ........................................................ 39 
2.4.1. Một số kết quả kinh doanh chủ yếu .................................................. 39 
2.1.4.1 Kết quả hoạt động kinh doanh: ................................................... 39 
Đơn vị tính: triệu đồng ............................................................................ 39 
2.2.  Thực  trạng  hoạt  động  môi  giới  tại  công  ty  chứng  khoán  NHNNO  & 
PTNT VIỆT NAM .......................................................................................... 43 
2.2.1 Môi trường thực hiện nghiệp vụ môi giới.......................................... 43 
2.2.1.1 Nguồn nhân lực: .......................................................................... 43 
2.2.1.2. Cơ sở vật chất kỹ thuật dành cho hoạt động môi giới ................ 44 
2.2.1.3. Đặc điểm tổ chức hoạt động môi giới ........................................ 46 
2.2.2 Quy trình thực hiện hoạt động môi giới ............................................ 47 
2.2.2. Các tài khoản giao dịch ..................................................................... 48 
2.2.3 Doanh số giao dịch ............................................................................ 51 
2.2.4. Phí môi giới chứng khoán ................................................................. 53 
2.3. Đánh giá kết quả kinh doanh của Agriseco ............................................. 55 
2.3.1. Đánh giá mặt mạnh và hạn chế tồn tại .............................................. 55 
2.3.1.1. Điểm mạnh: ................................................................................ 55 
2.3.1.2 Hạn  chế: ...................................................................................... 56 
2.3.2. Nguyên nhân ..................................................................................... 58 
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY 
CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG NNo & PTNT VIỆT NAM ......................................... 61 
3.1. Định hướng và mục tiêu hoạt động của công ty ..................................... 61 
3.1.1. Định hướng phát triển công ty .......................................................... 61
3.1.1.1. Định hướng phát triển TTCK Việt Nam .................................... 61 
3.1.1.2  Định  hướng  phát  triển  của  công  ty  chứng  khoán  NHNNo  & 
PTNT Việt Nam ...................................................................................... 65 
3.1.2 Định hướng và mục tiêu của hoạt động môi giới .............................. 66 
3.1.2.1 Chiến lược khách hàng ................................................................ 66 
3.1.2.2 Chiến lược sản phẩm ................................................................... 67 
3.1.2.3 Chiến lược marketing .................................................................. 67 
3.1.2.4 Hiện đại hoá cơ sở vật chất trong kinh doanh ............................. 68 
3.3 Kiến nghị .................................................................................................. 68 
3.3.1 Đối với chính phủ,Bộ tài chính .......................................................... 68 
3.3.1.1 Hoàn thiện khung pháp lý ........................................................... 68 
3.3.1.2 Tăng cường công tác tạo hàng cho TTCK .................................. 70 
3.3.2 Kiến nghị với UBCKN ...................................................................... 71 
3.3.2.1 Tăng cường phổ biến kiến thức về chứng khoán và TTCK ........ 71 
3.3.2.2 Quản lý , giám sát thị trường một cách khoa học ....................... 72 
3.3.3 Kiến nghị với công ty chứng khoán NHNNo&PTNT ....................... 72 
3.3.3.1 Phát triển cơ sở hạ tầng ............................................................... 72 
3.3.3.2 Cơ chế chính sách ........................................................................ 72 
3.3.3.3 Nhân lực ...................................................................................... 73 
KẾT LUẬN............................................................................................................................ 75 
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ............................................................................ 77


Không có nhận xét nào:

Đăng nhận xét