Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại Công ty chứng khoán Habubank

http://www.doko.vn/luan-van/348480

LỜI MỞ ĐẦU 

1.  Tính cấp thiết của đề tài 

      Trong  thời  gian  qua,  cùng  với  sự  phát  triển  không  ngừng  về  quy  mô  của  thị 

trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam, là sự lớn mạnh của các tổ chức tài chính
trung gian, đặc biệt là các công ty chứng khoán (CTCK). Sự trưởng thành của các 

công ty chứng khoán  Việt Nam  không chỉ thể hiện về  sự tăng trưởng số lượng và 

quy mô vốn mà còn thể hiện rõ nét qua phương thức và cung cấp dịch vụ cho khách 

hàng. Các CTCK cho thấy vai trò vô cùng quan trọng của mình đối với sự phát triển 

chung của nền kinh tế và của thị trường chứng khoán. 

       Năm  2007  là  một  năm  phát  triển  vượt  bậc  của  thị  trường  chứng  khoán.  Điều 

này thể hiện trước hết ở quy mô của thị trường. Mục tiêu của Nhà nước là tới năm 

2010, vốn hoá của thị trường chiếm 35% GDP. Nhưng riêng năm nay, tổng giá trị 

vốn hoá thị trường đã đạt trên 43% GDP. Sự trưởng thành vượt bậc của thị trường 

còn thể hiện ở sự gia tăng số lượng các công ty chứng khoán (hiện nay có khoảng 

trên 80 công ty chứng khoán hoạt động trên thị trường) và con số hơn 330.000 tài 

khoản so với hơn 100.000 tài khoản năm 2006. Mặc dù số lượng CTCK đi vào hoạt 

động năm 2007 tăng gấp 3-4 lần so với năm 2006, nhưng kết quả kinh doanh năm 

2007 của nhiều công ty vẫn khá tốt.  

     Sau  quá  trình  tiếp  thu    kiến  thức  tại  trường  Đại  học  Kinh  tế  Quốc  dân,  và  một 

thời  gian  thực  tập  chuyên  ngành  tại  Phòng  Môi  giới  Công  ty  chứng  khoán  Ngân 

hàng  TMCP  nhà  Hà  Nội  (CTCK  Habubank),  em  đã  có  cơ  hội  tìm  hiểu  thực  tiễn 

công việc,  tổng quan về các phòng ban của CTCK Habubank  nói chung và cụ thể 

về  hoạt  động  của  phòng  môi  giới  của  Công  ty  nói  riêng.  Sau  hai  năm  đi  vào  hoạt 

động, hoạt động môi giới của CTCK Habubank đã dần khẳng định được vai trò của
mình đối với hoạt  động của  toàn công ty và  đã  đạt được  một số  thành  công  nhất
định.  Cùng  với  sự  phát  triển  ngày  càng  cao  của  thị  trường  chứng  khoán  và  nhận 

thức  của  nhà  đầu  tư  cũng  dần  được  nâng  cao  thì  việc  nâng  cao  chất  lượng  của 

CTCK nói chung và hoạt động môi giới nói riêng là vô cùng quan trọng. Do đó em 

chọn nghiên cứu đề tài: 

“Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới  

tại  Công ty chứng khoán Habubank”

2.   Phạm vi nghiên cứu 

    Phạm vi nghiên cứu của đề tài này là những kiến thức cơ bản về hoạt động môi 

giới của công ty chứng khoán, bên cạnh đó là thực trạng chất lượng của hoạt động 

môi giới tại công ty chứng khoán Habubank từ 1/1/2007 đến 31/12/2007. 

3.   Mục đích nghiên cứu 

Đề tài tập trung nghiên cứu các vấn đề cơ bản sau: 

-  Hệ thống toàn bộ lý thuyết cơ bản về hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. 

-  Tìm  hiểu,  đánh  giá  thực  trạng  chất  lượng  hoạt  động  môi  giới  tại  công  ty  chứng 

khoán Habubank. 

-  Từ những kết quả đánh giá hoạt động môi giới nói riêng và hoạt động của toàn công 

ty  chứng  khoán  Habubank  nói  riêng  để  từ  đó  đưa  ra  một  số  giải  pháp  nhằm  nâng 

cao chất lượng hoạt động môi giới của Công ty. 

4.   Kết cấu đề tài 

     Với phạm vi nghiên cứu và mục đích nghiên cứu như trên, do đó nội dung đề tài 

gồm các phần chính sau: 

  Chương I: Hoạt động môi giới chứng khoán 

Chương II: Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới cuả CTCK Habubank 

Chương  III:  Giải  pháp  nâng  cao  chất  lượng  hoạt  động  môi  giới  của  CTCK 

Habubank 

       Do trình độ nhận thức của bản thân  còn ở một mức độ nhất định, nên chuyên 

đề này không thể tránh khỏi những hạn chế trong quá trình đánh giá xem xét vấn đề, 

em rất kính mong các thầy cô giáo góp ý kiến để chuyên đề này có tính khả thi hơn. 

Em xin chân thành cảm ơn!