Giải pháp phát triển hoạt động giao dịch từ xa thông qua nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán VnDirect

http://www.doko.vn/luan-van/348490

MỞ ĐẦU

  ...................................................................................................... .1

CHƯƠNG 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN THÔNG  

QUA GIAO DỊCH TỪ XA TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

 ....... .4 

  1.1. Công ty chứng khoán ..........................................................................  4 

       1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán ................................................. .4 

       1.1.2. Cơ cấu tổ chức của công ty ......................................................... .6 

       1.1.3. Các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán ................. .6 

       1.1.4. Vai trò của công ty chứng khoán ................................................ .9 

  1.2. Dịch vụ môi giới thông qua giao dịch online và giao dịch qua  

điện thoại ..................................................................................................... 10 

        1.2.1. Khái niệm môi giới chứng khoán .............................................. 10 

        1.2.2. Vai trò của hoạt động môi giới .................................................. 11 

1.2.3. Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán qua giao   

dịch từ xa .............................................................................................. 14 

        1.2.4. Tiện ích của việc môi giới qua điện thoại và qua Internet ........ 15 

1.2.5. Điều kiện thực hiện nghiệp vụ môi giới thông qua giao dịch từ xa .. 16 

  1.3.  Những nhân tố tác động tới hoạt động môi giới chứng khoán qua  

hình thức giao dịch từ xa ............................................................................. 18 

CHƯƠNG 2

: 

THỰC TRẠNG VỀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI QUA HOẠT ĐỘNG TỪ 

XA TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VNDIRECT

 .................... 21 

   2.1. Khái quát về công ty chứng khoán VnDirect ..................................... 21 

   2.2. Thực trạng hoạt động môi giới từ xa tại công ty chứng khoán VNDS .... 24 

        2.2.1. Thực trạng hoạt động môi giới từ xa tại Việt nam hiện nay ..... 24 

        2.2.2. Thực trạng hoạt động môi giới từ xa tại VNDS ........................ 27 

   2.3. Kết quả của hoạt động môi giới qua giao dịch từ xa ........................ 42 

        2.3.1. Về uy tín, thương hiệu ............................................................... 42  

2.3.2. Phương châm hoạt động của nhân viên môi giới ...................... 42

2.3.3. Cơ sở vật chất ............................................................................ 45 

        2.3.4. Nhân sự ...................................................................................... 47 

   2.4. Nguyên nhân ...................................................................................... 47 

         2.4.1. Nguyên nhân khách quan.......................................................... 47 

         2.4.2. Nguyên nhân chủ quan ............................................................. 49 

   2.5. Những mặt hạn chế ............................................................................ 49 

   2.6. Khó khăn thách thức đối với công ty ................................................. 52 

CHƯƠNG 3:

GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ GIAO DỊCH TỪ XA 

THÔNG QUA MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 

VNDIRECT

 .............................................................................. 55 

   3.1. Định hướng phát triển của UBCKNN và của công ty chứng khoán 

VNDS trong thời gian tới ............................................................................. 55 

          3.1.1. Định hướng phát triển của UBCKNN ..................................... 56          

3.1.2. Chiến lược phát triển của VnDirect......................................... 57 

   3.2. Giải pháp nhằm phát triển hoạt động giao dịch từ xa ở công ty  

chứng khoán ................................................................................................. 59 

           3.2.1. Giải pháp chung cho các công ty chứng khoán ...................... 59 

           3.2.2. Giải pháp riêng cho VNDS ..................................................... 60 

   3.3. Kiến nghị ............................................................................................ 65 

              3.3.1. Kiến nghị với cơ quan quản lý Nhà nước .............................. 65            

3.3.2. Kiến nghị với UBCKNN ....................................................... 67 

            3.3.3. Kiến nghị với Hiệp hội kinh doanh CK VAFI ...................... 68 

            3.3.4. Kiến nghị với Ban Giám Đốc công ty ................................... 69 

KẾT LUẬN

 .................................................................................................... 70  

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

 ........................................................... 71